-为顾客的违法行为“掩护”这个券商是“栽”的

明知账户股票借贷是违法的,不仅坐视不理,还为上述违法行为进行“掩护”。

9月13日,深圳证券监督局网站作出行政处罚决定,对中天证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部(以下简称“中天证券深南大道营业部”)发布警告书。

010-350,000调查结果显示,中天证券、深圳、深南大道证券营业部知道客户证券账户被他人使用后,没有制止,而是在账户所有人、账户实际用户之间多次传递账户相关信息。顾客回访时,事先告知顾客要提供虚假信息进行回访。

深圳证券监督局认为,该营业部在员工行为管理、账户实名制、再管理等方面存在不足,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定,因此深圳证券监督局决定采取行政监督措施,对营业部发出警告函。

深圳市证监会要求营业部采取有效的纠正措施,加强合规和内部控制管理,严格控制员工行为,加强客户账户实名制管理,并在收到决定书之日起30天内提交书面整改报告。

另外,深圳证监会要求该营业部负责人陈平平严格的执业行为管理,履行账户实名制要求,并意识到违法违规行为。

:在Image之前上市感到震惊

公开信息显示,中天证券是经辽宁省政府批准于2004年7月改组的综合性证券公司,是辽宁省唯一的国有金融类证券经营机构,总部位于沈阳。公司注册资本22.25亿元人民币,现有6家股东,第一大股东辽宁省国资委40.16%。

Image中天证券近年来业绩不突出。2015年业绩最高的3.35亿韩元后,中天证券此后连续两年亏损。数据显示,2017年至2018年,中天证券净利润分别为-2.2亿韩元和-0.89亿韩元。2019年,中天证券扭亏为盈,实现净利润1.56亿韩元。

2021年中天证券收益为6.72亿韩元,净利润为2.07亿韩元,在117家证券公司中排名第92位。其他指标排名也落后。

根据公开信息,2017年7月,中天证券公布了IPO审计服务采购项目,公告了投标会计师事务所,为IPO项目提供了服务。但是,从2017年到2018年连续两年亏损后,未能满足a股上市条件。此后,中天证券的IPO计划也被搁置。

年初刚收到137万张罚单

近年来,中天证券因合规问题多次受到监管处罚。2019年3月,中天证券曾因融资融券业务被辽宁监督局发出警告函。2019年8月,因违规向股东分配利润等问题受到监督处罚。

2022年初,因违反反洗钱法而被中央银行重罚,这也是新年第一张优惠券上的反洗钱罚单。

2月14日,中国人民银行沈阳分行公开了对中天证券及2人的行政处罚。中国人民银行沈阳分行表示,中天证券未按规定履行客户身份识别义务,未按规定提交可疑交易报告,罚款137.1万韩元。

另外,中国人民银行沈阳分行对时任中天证券股份有限公司经纪业务事业部总经理徐秋亨处以3.1万韩元罚款,对时任中天证券股份有限公司准法律部总经理李卫东处以2.1万韩元罚款。根据处罚理由,徐秋亨没有按照规定履行确认客户身份的义务,李卫东没有按照规定报告可疑交易报告。

一般来说,反洗钱处罚经常发生在银行、保险和支付机构等地方,但近年来证券行业也偶尔发生。

据记者不完全统计,2021年共有7家优惠券商和15名人员被处以反洗钱罚款725.45万韩元。这7家券商包括中泰证券、开源证券、安信证券、国金证券、招商证券、兴业证券及中金公司。

文章来源:中国基金报

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